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審核評估范圍結構及內涵解析
發布時間:2017-09-26   作者:   瀏覽:

審核評估范圍結構及內涵解析

 

李志義 朱 泓 劉志軍

摘 要:審核范圍是審核評估的核心,合理設計和正確理解審核范圍對做好審核評估至關重要。本文首先探討了審核評估范圍的結構:從審核項目、要素和要點三個層面,分析了審核范圍的結構層次;著重討論了項目與項目之間,項目、要素與要點之間,項目與要素之間,要素與要素之間以及要點與引導性問題之間,相互存在的內在聯系。然后,針對定位與目標、教師隊伍、教學資源、培養過程、學生發展和質量保障等個審核項目所包含的24 個審核要素,逐一做了內涵釋義和要求探析。

關鍵詞:審核范圍;審核項目;審核要素;審核要點

根據教育部 號文件精神,對2000 年以來沒有參加過院校評估的新建本科院校實行合格評估,對參加過院校評估且獲得通過的普通本科院校實行審核評估。采取審核模式對院校本科教學進行評估,在我國尚無先例。審核評估與上輪采用分等模式的水平評估有很大區別。審核評估不設指標體系,只規定一個審核范圍。審核范圍只給出審核評估的主要內容,對標準與指標不作統一規定。審核評估就是在審核范圍內,依據學校自設的目標與標準進行評估。顯然,合理設計和正確理解審核范圍,對審核評估至關重要。本文基于對審核評估方案的研究,對審核范圍的結構及內涵做一簡要分析與說明。

一、審核范圍的結構

審核范圍結構包括審核范圍的結構層次及其橫向和縱向關系等。

1.結構層次

審核范圍包括了三個層次:項目、要素和要點。其中審核項目為“6+1”個,包括個必審項目,即定位與目標、教師隊伍、教學資源、培養過程、學生發展和質量保障,以及個學校自選特色項目。后者由學校提出申請,經同意后列入審核范圍。每個審核項目包括若干個審核要素,每個審核要素包括若干個審核要點。例如審核項目“定位與目標”,包括“辦學定位”、“培養目標”和“教學中心地位”個審核要素,其中審核要素“辦學定位”包括“學校辦學定位及確定依據”和“辦學定位在學校發展規劃中的體現”個審核要點。審核要素涉及學校的辦學定位及人才培養目標,教師及其教學水平和教學投入,教學經費、課程資源及其他教學條件,培養方案、教學改革及實踐教學的開展,招生就業情況、

學生學習效果及學風建設情況,質量保障體系的建設及運行情況等等,共24 個。

2.相互關系

1)項目之間

審核范圍主要由審核項目確定,審核項目主要由審核評估目的確定。審核評估的核心是本科“教學質量”,主要目的是“保障和提高教學質量”,而保障和提高質量主要取決于本科培養體系,因此,審核項目一定要與本科培養體系的要素相契合。分析本科培養體系的要素要從分析本科培養全過程入手。ISO9000:2005 對“過程”的定義為:將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的一組活動。據此,我們可將本科培養全過程引申為:從新生入學到應畢業生就業的所有相互關聯或相互作用的培養活動。這些活動是以“學生”為主線,通過培養“過程”將其從新生培養成應屆畢業生,從而達到培養“目標”。為了保障培養過程的有效進行,必須輸入“資源”,其中“教師”是最關鍵的資源。過程是否高效,目標能否達成,通過“管理”來保障。因此,目標、教師、資源、過程、學生和管理,是本科培養體系的核心要素。顯然,這與審核范圍的6個項目完全契合。雖然 個項目組成了一個緊密相關的完整系統,但從它們之間互相牽連的程度以及有利于審核考察的角度,還是可將其分成達成性、形成性和保證性三個類。達成性類包括“目標與定位”和“學生發展”兩個項目,本類主要看目標與定位的符合度以及結果與目標的符合度。有人將質量定義為“目標的適恰性”(Fitness forPurpose),因此本類是對教學質量的直接反映。形成性類包括“師資隊伍”、“教學資源”和“培養過程”個項目,本類主要看資源(包括師資)配置能否滿足過程需要,以及過程能否有效利用資源。質量是過程的結果,教學質量具有依時性(例如能力)和潛在性(例如素質),可測性較差,因此需要用過程質量來推斷結果質量。質量產生于過程,只要保障了過程質量,就有理由相信結果質量能夠得到保障。項目“質量保障”屬于保證性類,本類主要看對內能否確保能力(即確保自己具有某種能力),以及對外能否確保信任(即確保被相信自己具有某種能力)。這種能力既包括達成性能力,又包括形成性能力,即確保目標的適切性的能力以及確保過程的有效性的能力。

2)項目、要素與要點之間

項目與要素、要素與要點之間均為上層與下層的關系,但需要強調的是:自上而下,包含但不限于;自下而上,必要但不充分。例如,前述的項目“定位與目標”包含“辦學定位”、“培養目標”和“教學中心地位”三個要素。這個項目主要考察的是,學校是如何確定培養目標的,以及所確定的培養目標能否落到實處。前者關系到“定位”,后者關系到“地位”。顯然,僅僅“辦學定位”和“教學中心地位”是不夠的,還要考察人才培養的地位以及人才培養在學校四大功能中的地位等。再如要素“辦學定位”包含“學校辦學定位及確定依據”和“辦學定位在學校發展規劃中的體現”兩個要點。這個要素主要考察的是辦學定位如何確定和能否得到落實兩個問題。同樣,僅僅它所包含的這兩個要點也是不夠

的,還要考察辦學定位的確定程序、能否得到廣泛認同以及規劃能否得到落實等。審核范圍三個層次之間的這種關系,決定了對審核范圍的考察應該從上而下進行,即要考察某一項目(要素),除了要重點考察它所包含的幾個要素(要點)外,還要考察與其相關的其他方面。對于采用指標體系的水平評估正好相反,考察方式是從下而上的。也就是說,要考察某個一級(二級)指標,如果它所包含的二級(三級)指標全部滿足要求,則這個一級(二級)指標就滿足要求。認識審核評估與水平評估的這種區別,對正確把握審核評估非常重要。

3)項目與要素之間

審核項目一“定位與目標”與其所包含的 個要素之間的關系前面已做了分析,不再贅述。審核項目二“教師隊伍”包含“數量與結構”、“教育教學水平”、“教師教學投入”和“教師發展與服務”個要素,從數量、結構、水平、投入、服務等方面考察教師隊伍的狀況。一支好的教師隊伍應該具備的基本特征是:數量足、結構好、水平高、肯投入和能持續發展等。審核項目三“教學資源”包含“教學經費”、“教學設施”、“專業設置與培養方案”、“課程資源”和“社會資源”等個要素,從經費、硬件、軟件及外部資源方面考察資源狀況。除了師資外,經費是第一資源。軟件即為常說的“三基本”,即專業、課程和教材。審核項目四“培養過程”包含“課堂教學”、“實踐教學”、“第二課堂”和“教學改革”個要素,從課內(理論、實踐)和課外兩方面考察培養狀況。教學改革應該體現于培養全過程。審核項目五“學生發展”包含“招生及生源情況”、“學生指導與服務”、“學風與學習效果”和“就業與發展”個要素,從入口、在學和出口三方面考察學生學習與發展狀況。入口既是培養質量的起點,又是學校聲譽的窗口;出口既是培養質量的體現,又是學校培養質量的檢驗。學生在校學習期間的學生支持(Student Support)和學習產生(Learning Outcome)是目前教學評估的兩個重點,體現了從注重投入到注重產生的轉變、從注重教到注重學的轉變,以及以學生為本的理念。審核項目六“質量保障”包含“教學質量保障體系”、“質量監控”、“質量信息及利用”和“質量改進”個要素,主要從教學質量管理體系來考察質量保障狀況。質量管理體系有兩個功能:監控與改進。質量信息是質量管理體系運行的經

絡與血脈,從質量監控獲得質量信息并經加工后進行反饋,才能實現質量改進。

4)要素之間

從評價學角度講,評價要素相關性越小越好,以避免隱性權重疊加。現代評估理論認為,不能忽視評價要素的相關性,以避免潛在效應被忽略。對于定量評價,要素越獨立越好;對于定性評價,必須考慮要素的相關性。因此,對于某一項目的評價,不只能僅限于對其所包含要素的評價,還要考慮其他相關要素;對于要素的評價,不能僅限于對其所包含要點的評價,還要考慮其他相關要點。例如,考察要素“培養目標”,除了它所包含的兩個要點外,還要將要素“教學質量保障體系”所包含的要點“質量標準建設”等也一并納入考慮。定位、目標和標準之間是一種互相映證的關系:定位決定目標,目標決定標準;標準要符合目標,目標要符合定位。又如,考察要素“教學中心地位”,除了它所包含的兩個要點外,還要將要素“教學經費”的兩個要點以及要素“教師教學投入”等的相關要點也一并納入考慮。因為,教學中心地位是理念,是文化,是行為準則,是自覺行為。再如,考察要素“教學改革”,除了它所包含的兩個要點外,還要將要素“課堂教學”和“實踐教學”等的相關要點也一并納入考慮。因為,教學改革的重點是培養模式、教學模式和教學管理模式的改革。

5)要點與引導性問題之間

如前所述,為引導深度考察,對每個審核要素設置了若干引導性問題,這些引導性問題往往與要點是重復的。例如,要素“辦學定位”包含的兩個要點是:“學校辦學定位及確定依據”和“辦學定位在學校發展規劃中的體現”。針對該要素的引導性問題是:“學校的辦學定位、辦學理念、發展目標是什么?依據如何?”、“學校教師、學生及校友對學校辦學定位、辦學理念、發展目標的認可程度如何?”和“學校在辦學定位、辦學理念、發展目標的確定及其落實方面存在什么問題?”。顯然,就所涉及的要素而言,引導性問題很不充分。引導性問題只是示范性的,不具有限定性;而審核要點雖然不充分,但具有限定性(一般不可以刪減或替換)。必須強調的是,審核評估絕不能僅限于對引導性問題的回答。

二、審核要素的內涵

1. 定位與目標

1)辦學定位。辦學定位是指學校要根據經濟建設和社會發展的需要、自身條件和發展的潛力,找準學校在人才培養中的位置,確定學校在一定時期內的總體目標、學校的類型、層次,培養人才的目標、層次、類型和人才的主要服務面向。經濟建設和社會發展的需要、自身條件和發展的潛力,這是學校定位的依據。辦學定位要充分體現在學校的發展規劃中,并應在人才培養中得到全面落實。

2)培養目標。培養目標反映了學校對人才培養質量的預期與追求。培養目標包括學校人才培養總目標和專業培養目標兩個層面。學校人才培養總目標是人才培養的總綱,在學校人才培養工作中起統領作用。學校應根據人才培養總目標,對所擁有的每一個專業(如果按專業大類培養,即指專業大類。下同)制定專業培養目標。某一專業的培養目標是該專業人才培養的總綱,是該專業構建知識結構、形成課程體系和開展教學活動的基本依據。專業培養目標要與學校辦學定位及人才培養定位相符合,要與國家、社會及學生的要求與期望相符合;專業培養目標應包括學生畢業時的畢業要求,應能反映學生畢業后一段時間(例如年后)在社會與專業領域的預期發展;專業培養目標應體現于人才培養的全過程。

3)教學中心地位。人才培養是高等學校的根本任務。高等學校的全部工作都是為了培養人。科學研究、社會服務和文化傳承創新都應服務于人才培養,都要有利于人才培養功能的發揮。人才培養的中心環節是教學,因此,教學工作始終是高等學校的中心工作。學校應把本科教學作為學校最基礎、最根本的工作,領導精力、師資力量、資源配置、經費安排和工作評價都要體現以教學為中心。

2. 教師隊伍

1)數量與結構。教師是人才培養最重要的資源,師資隊伍的數量與結構是教學工作的基本保障。學校專任教師、實驗技術人員和教學輔助人員三支隊伍的數量應滿足教學要求。師資隊伍要在年齡、學歷、專業技術職務等方面結構合理,符合學校的定位,適應教學的需要,適應專業和學科發展的需要。學校應制定師資隊伍建設規劃,根據專業與學科發展需要,對師資隊伍的數量與結構進行合理規劃,并能得到有效落實。

2)教育教學水平。教書育人是教師的基本職責。教師應切實肩負起立德樹人、教書育人的光榮職責,以高尚師德、人格魅力、學識風范教育感染學生,做學生健康成長的指導者和引路人。教師的教育教學水平包括兩方面:教育水平和教學水平。前者主要是教師的師德師風,后者主要是教師的專業水平與教學能力。

3)教師教學投入。學校不僅要擁有一支數量充足、結構合理、教育教學水平高的教師隊伍,而且教師要能夠自覺履行教學育人的基本職責,把主要精力投入到教學工作中。積極參加教學改革、專業建設、課程建設和教材建設。正確處理教學與科研的關系,并能自覺地將科研資源及時轉化為教學資源,將最新研究成果及學科前沿知識帶進課堂。

4)教師發展與服務。辦學以教師為本。學校應重視教師職業發展,加強教師管理,滿腔熱情地關心教師、服務教師,努力改善教師的工作、學習、生活條件,為教師履行教書育人職責創造良好環境。

3. 教學資源

1)教學經費。教學經費是教學資源建設和日常教學運行的基本保障。學校應優先保障教學經費投入,保障教學經費滿足教學改革、建設及日常運行的需要。

2)教學設施。教學設施主要包括實踐教學設施、課堂教學設施和輔助教學設施等。實踐教學設施主要包括實驗室、實習實訓基地等,課堂教學設施主要包括教室、語音室、計算機房等,輔助教學設施主要指與教學有關的公用設施,例如圖書館、校園網、體育場館等。學校的教學設施應滿足教學要求,并得到有效利用。

3)專業設置與培養方案。專業是人才培養的基本依托。學校應根據辦學定位制定專業建設規劃,提出明確的專業設置條件,調整并優化專業結構,形成學校人才培養的優勢和特色。專業培養方案(簡稱培養方案)是學校教學組織與管理的基本依據,是培養過程的“藍圖”。培養方案主要包括專業培養目標、畢業要求、主要教學環節及其安排,學制或學分要求等。培養方案應符合學校人才培養總目標,應具有先進性、科學性和合理性;應建立培養方案的制定和審批程序,以及監控和評審制度;應確保培養方案得到全面落實;應將培養要求細化到每一個具體的教學環節中,保障每一個教學環節

都能達到教學要求。

4)課程資源。課程是教學的基本單元。課程資源包括課程、教材以及網絡資源、學科與科研資源等輔助教學資源。這是進行課堂教學及其他教學活動的“軟”基礎。學校應加強課程資源建設,建成一批優秀課程與教材等,形成與培養目標相適應的、內容豐富的高水平輔助教學資源。

5)社會資源。社會資源是學校教學資源的重要補充。學校要積極開拓和有效利用社會資源。要積極開展合作辦學、合作育人、合作就業、合作發展等,共建教學資源。積極開拓社會捐贈渠道,為學校發展籌措更多的經費支持。

4. 培養過程

1)課堂教學。課堂教學是學校人才培養的主渠道。學校要制定并嚴格執行課程教學要求(標準)和教學大綱;要積極促進教與學、教學與科研的緊密結合;要重視備課、講授、討論、作業、答疑、考試等各個環節;要積極推進教學內容、教學方法與手段以及考試評價方法的改革。

2)實踐教學。創新人才培養知識是基礎、思想是關鍵、實踐是根本。實踐是根本的原因在于:認識來源于實踐,又在實踐中應用、發展和驗證;思想源于思維,而思維過程就是一個實踐過程;能力在實踐中形成,又由實踐表現與衡量;品德在實踐中養成,也由實踐表現與衡量。創新人才四種基本素質——知識、思想、能力和品德,都離不開實踐。高校應牢固樹立實踐育人理念,強調“學思結合、知行統一”,強調“學中做”、“做中學”、“做中思”;應高度重視實踐教學,建立與理論教學密切結合的實踐教育體系;應大力推進實踐教學內容及方式方法改革,增強實踐育人效果。

3)第二課堂。第二課堂是指培養方案中所規定的主要教學環節以外的其他教育教學環節。學校應高度重視第二課堂在人才培養中的重要作用,建立并完善第一課堂與第二課堂緊密結合的人才培養體系;應加強德育教育體系建設,在充分發揮第一課堂主渠道作用的同時,充分發揮第二課堂德育教育優勢;積極支持各種類型健康向上的學生社團和俱樂部建設,開展豐富多彩的課外活動;應注重建設美麗的校園環境和濃郁的校園文化,使學生受到良好的感染、熏陶和激勵;應充分利用學科和科研資源,為學生提供學術環境,支持學生開展課外科技活動;應采取有效措施,引導學生積極投身社會實

踐;應積極創造條件,給學生提供更多的國內外跨校和跨文化學習交流的機會。

4)教學改革。提高教學質量必須深化教學改革,強化教學研究。學校應將教學改革作為提高教學質量的重要推動力,應將教學改革貫穿于人才培養的全過程,應將教學改革與研究變成廣大教學工作者的自覺行為。學校應大力推進培養模式、教學模式和教學管理模式改革,推動教學質量的不斷提升。

5. 學生發展

1)招收及生源情況。招生工作是人才培養工作的起點,生源質量是培養質量的起點。生源數量與質量在一定程度上反映了學校的人才培養質量與社會聲譽。學校應高度重視招生工作,采取有效措施吸引優秀考生,提高生源質量。

2)學生指導與服務。教育的本質是培養人,人才培養要以學生為本。學校應關心每個學生,把促進學生健康成長作為學校一切工作的出發點和落腳點。學校應建立完善的學生指導與幫扶體系,幫助學生成長成才;應采取有效措施鼓勵教師積極參與學生指導,關愛學生。

3)學風與學習效果。學風是學校學生群體或個人在對知識、能力的渴求過程中表現出來的帶有傾向性、穩定性的治學態度、學習方法和行為是學生內在學習態度和外在學習行為的綜合表現。學風是一種無形力量,它通過潛移默化的作用,對人才培養質量起著重要作用。學校應采取有效措施加強學風建設,形成充分調動學生自主學習的機制、環境和氛圍,引導學生明確學習目的、端正學習態度,勤奮學習、刻苦鉆研。學習效果是指學生的學習成就,也是學校人才培養的結果,具體體現為德、智、體、美等方面。

4)就業與發展。畢業生的就業與職業發展情況是學校人才培養質量的窗口。畢業生就業率與就業質量,反映了學校人才培養被社會的認可度。畢業生的職業發展情況,是對學校人才培養工作的總體反映。學校人才培養目標確定的合理性、人才培養培養目標的達成度等,最終由畢業生的職業發展來檢驗。畢業生的職業發展主要指學生畢業后一段時間(例如年后)在社會與專業領域的發展情況。

6. 質量保障

1)教學質量保障體系。高等學校教學質量保障體系是指學校以提高和保證教學質量為目標,運用系統方法,依靠必要的組織結構,把學校各部門、各環節與教學質量有關的質量管理活動嚴密組織起來,將教學和信息反饋的整個過程中影響教學質量的一切因素控制起來,形成的一個有明確任務、職責、權限,相互協調、相互促進的教學質量管理的有機整體。只有建立一個完善有效的教學質量保障體系,才能確保教學質量持續提升。

2)質量監控。質量監控是質量保障體系的重要職能之一。學校應建立完善的教學管理規章制度和教學質量監控機制,對主要教學環節的教學質量實施有效監控;應建立一支高水平的教學督導隊伍,對日常教學工作進行檢查、監督和指導;應建立完善的評教、評學制度;應定期開展課程評估、專業評估和學校二級學院(系)的教學工作評估。

3)質量信息及利用。質量信息的統計、分析及反饋,是質量保障體系有效運行的重要保障。建立質量信息公開制度,是高等教育質量接受社會監督和評價的重要途徑。學校應建立制度,對能反映教學質量的信息進行跟蹤調查與統計分析,例如:生源質量、在校學生學習狀況、應屆畢業生就業去向和就業質量、畢業生職業滿意度和工作成就感、畢業生社會滿意度等,以及對本科教學基本狀態數據的統計與分析,并將結果及時反饋給相關機構與個人。學校有責任向政府報告和向社會公開人才培養質量信息,接受監督與評價。

4)質量改進。質量改進是針對教學質量存在的問題和薄弱環節,采取有效的糾正與預防措施,并對質量保障體系進行持續改進,達到持續改進質量的目的。學校應針對質量監控和質量分析中發現的質量問題以及提出的質量改進建議等,制定糾正與改進措施;配備必要的資源,進行質量改進,并對糾正與改進措施的有效性適時進行評價。

三、結束語

審核評估范圍規定了審核評估的“必檢項目”,深刻認識其結構、關系與內涵,對正確把握審核評估至關重要。審核范圍的個審核項目作為本科培養體系的核心要素,是一個相互關聯、相互作用的整體。從考察角度,就橫向而言,可將個審核項目分成達成性、形成性和保證性三類;就縱向而言,項目、要素和要點三個層次自上而下包含但不限于、自下而上必要但不充分,因而對審核范圍的考察應該自上而下進行。為了發揮要素的潛在效應,在考察某一項目(要素)所包含的要素(要點)時,一定要將其他項目(要素)的相關要素(要點)也一并納入進行考察。正確把握每一個審核項目與其所包含的審核要素間的關系,對全面考察審核項目至關重要。引導性問題是示范和非限定性的,是為幫助深度考察要素而設置的,不能取代審核要點。要深刻理解每一個審核要素的內涵,這是把握審核范圍的關鍵。(中國大學教學 2013 年第期)

 

 

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